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每日证券市场信息
（2008/01/31）

大盘点评  推荐参考  交易提示  权证市况  基金动态
重要提示
1、南方隆元基金、易方达科讯股票型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）封转开，确权手续均已展开，确权流程见附件4-6。
大盘点评                                              返回顶端
周三大盘呈现出震荡探底的态势。股指跳空高开后一度有所反弹，由于缺乏量能支持，股指受阻于5天均线的位置再度出现向下探底的动作，跌破4400点的整数关口，并且顺势下穿年线的支撑，最低探及4330点，此后股指开始向上反弹一度有过翻红的表现，但最终股指还是以小幅下挫收市，并且收出调整来的新低收盘指数，日线拉出一条带有较长上下影线的覆盖性小阴线。全天成交量941.26亿元，与前一个交易日相比略有放大。
    从消息面来看，中国银行全球金融时市场部最新发布的一期研究报告预计，1月份CPI同比增幅将可能再创新高，物价上涨形势不容乐观。并指出，在此情形下为调控市场预期，央行仍有必要提高利率。
    从盘面的情况来看，中国石油依然呈现出震荡的走势，是引起股指震荡的重要原因，但中国石油已经有所止跌这是股指没有继续明显下挫的原因；但工商银行继续震荡向下调整，并带动整个银行股板块依然出现弱势震荡运行的走势；中国平安几经震荡后也未能走稳，保险股板块整体出现震荡的格局；中信证券依然呈现出弱势探底的走势，券商及券商概念股同样呈现出弱势探底的特征；整个金融股板块都表现出弱势的特征，这是股指在击穿年线后未能产生反弹的重要牵制力量。盘面中农业股板块呈现出逆市上扬的强劲走势，地产股板块也继续有所反弹，资产重组和注入类的概念股也有相对突出的表现，成为市场资金中短期追捧的对象。技术上来看，股指跌破4300点整数关口将有望完成最后一探的动作，而经过连续大幅度的震荡调整之后，出现超买的技术性特征非常明显，股指随时都有可能产生较为强劲的技术性反弹。从股指连续下穿多个支撑位置之后，一直都没有出现过象样的反弹行为，股指应该有回抽确认的过程。因此综合来看，股指在顺势下探之后有望在近期探明阶段性的底部，并且产生技术性的反弹。操作方面，仓位较重的投资者主要以持股等待反弹为主，仓轻的投资者则需要暂时观望等待短期抄底的机会。
　　推荐参考——研究所个股研究报告推荐参考             返回顶端
★  一周组合推荐
★短评报告
★赣粤高速：现有路产分享区域运输增长
    赣粤高速（600269）07年实现了经营业绩的快速增长，主营收入24.68亿，净利润10.93亿，同比增长均在30%以上。这其中，资产收购和计重收费的短期业绩增厚效应较为明显。08年车流量的自然增长和经营成本的控制将成为业绩稳健增长的动力源。
    公司现有路产将分享区域内公路运输需求的增长，在短期内不会有新的收购行为时，江西省经济快速发展将带来持续稳定的公路运输需求，而公司旗下路产的现有通行能力也将充分享有这一外部供给，保守估计车流量的增速在10-15%。公司在02-07年间的成本控制能力逐步提升，在未来2-3年，毛利率水平有望维持在70%以上，而期间费用也将采取有效措施加以控制；昌九高速合理的技术改造成本以及改造期间较好的道路通行能力表明公司在工程养护方面已颇具心得。另外，公司在06年成功收购温厚与九景高速，然而与深高速和宁沪高速等顶尖公司相比，赣粤高速在区域内的控制力以及围绕公路收费业务开拓创新方面仍有继续加强的潜力。
    招商证券分析师纪敏表示，在不考虑财政补贴的情况下，07-09年业绩分别为0.77、0.94和1.13元，复合增长率为21%，具有较好的成长确定性。公司目前估值水平仍然相对较低并且经营发展处于上升趋势，维持“强烈推荐”的评级，目标估值：20-23.5元。
交易提示                                             返回顶端
1、新股发行与上市提示
发行名称  网上
申购日  资金
解冻日  发行价  市盈率  发行量
（万）  主营业务  上市日  备注
南洋股份
002212    20080125  15.12元  26.41  3800  电力电缆、电气装备用电线电缆的研发、生产和销售    已发行
特尔佳002213    20080125  4.7元  29  2600  汽车缓速器生产和销售    已发行
中煤能源
780898  20080125
  20080130  16.83  43.71  152533  能源煤炭  20080201  已发行
诺普信
002215
  20080128  20080131  9.95  42.92  3000  农药制剂产品生产销售的专业公司    已发行
大立科技
002214
  20080128  20080131  6.8  29.96  2500  红外热像仪系列产品和数字硬盘录像机系列产品的生产和销售    已发行
三全食品
002216  20080130  20080204  21.59  29.99  2350      已发行
联合化工
002217  20080131  20080205  11.39  29.97  3100      发行
拓日新能
002218  20080213  20080218      4000      待发行

2、可转债发行与上市
发行名称  发行日期  申购代码  发行价格  发行量/万  中签号公布日  资金解冻日  上市日
赣粤发债  20080128  733269  100  120000  20080201  20080201  
中远发债  20080128  733428  100  1050  20080201  20080201  
中兴发债  20080130  070063 080063  100  4000  20080205  20080205  
备注:向原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行.
3、增发与配股
发行名称  发行日期  申购代码  发行价格  发行量/万  中签率公布日  资金解冻日  上市日
金融街    000402  27.61  30000      20080130
腾达建设    600512  9.56  4900      
云铝股份    000807  24.22  1466.4018      20080131

3、其他
（1）股权分置限售股份上市流通日
*ST迪康 (600466)  股权分置限售股份1124.8842万股上市流通
（2）定向增发机构配售股份上市流通日:
长电科技(600584)  定向增发机构配售股份8000万股上市流通
（3）配股缴款:
权证市况                                            返回顶端
周三，沪综指冲高回落，权证市场则涨跌互现。成交方面，昨日权证市场总成交额为460.79亿元，较前一交易日缩减22.09%。其中，认购证成交134.35亿元，认沽证成交326.45亿元。
　 昨日，认购证板块六涨四跌。日照CWB1表现突出，盘中一度上涨近10%，随后有所回落，但终盘仍上涨5.78%，位列涨幅榜首，且比其正股多涨近3.59%。钢铁认购证周三整体温和上涨，值得一提的是，3只钢铁认购证中，折价率最高的钢钒GFC1涨幅最小，而折价率较小的马钢CWB1涨幅居首。上汽CWB1和深高CWB1也分别上涨2.74%和1.60% 。云化CWB1等其他品种出现下跌。成交方面，6只上涨认购证整体出现不同程度放量，其中，日照CWB1 成交较前日大增112.29%。除五粮YGC1外，云化CWB1等3只下跌认购证成交出现一定程度萎缩。
认沽证方面，昨日华菱JTP1随正股停牌一天，其余2只品种一涨一跌，成交额有所缩减。南航JTP1继续宽幅震荡，收盘上涨3.97%，全日换手395.19%，日震幅为26.42%。五粮YGP1收盘下跌3.77%，换手率为406.77%。
基金动态                                             返回顶端                                                              
1、市场点评
受大盘下跌影响，两市基金指数分别大幅下跌5.63%和6.67%，如此大的跌幅已经有半年多没出现了。前期持续走高的中小板综指上周也下跌了4.67%，虽然市场哀鸿一片，但中小板ETF抗跌性还是让投资者略感欣慰，上周仅下跌了3.18%，较其他同类基金表现要好。另外，开盘交易的34只封闭式基金，仅一只上涨，其余均大幅下挫，25只基金跌幅超过3%。基金汉鼎成为惟一上涨的封闭式基金，全周上涨0.46%，下跌基金中，瑞福进取全周下跌10.24%，跌幅第一。
据最新资料显示，58家基金管理公司旗下341只基金去年四季度整体亏损（不包括QDII），仅1/3的基金盈利，其余2/3的基金亏损。在亏损最多的股票型基金中，嘉实理财稳健股票型基金亏损32亿元。该基金去年四季度投资前10只个股中，8只股票下跌，平均下跌幅度为22.17%；仅2只股票上涨。该基金投资的“有色、地产”，净值下挫了6.42%。面对众多基金在去年四季度亏损的状态，结合目前市场整体情况，很多基民开始担心基金未来的变化。
业内人士分析认为，从目前的情况看，基金整体的表现仍受市场的制约，在大盘没有出现明显上涨趋势前，基金能否出现上好表现还需要商榷。另外，就投资基金本身来讲，要注意两点，首先，基金是长期投资的选择，如果投资者对近期市场不看好，可以先回避观望，等市场稳定后再做决定。其次，投资基金也要结合市场中热点板块动向来看，比如，近期地产板块不景气，就应该主动回避那些重点持有地产股的基金。

2、目前正在或即将发行的基金(认购)
名  称  开户选择  代   码  类  型  时 间  费率  备注
工银全球  工银瑞信  486001  QDII  1.3-2.1  1.6%  预定募集规模220亿元人民币
国投优选  国投  121008  成长型  1.11-2.1  1.5%  
添富债券  汇添富  519078                    场内：521078  债券型  1.21-2.29  0.8%  

3.基金持续营销（申购）
名  称  开户
选择  代码  类  型  时 间  费率  备注
富国天瑞  富国  100022 100023  混合型  1.17  0.6%  净值归1
银河稳健  银河  151001        净值归1

4、基金分红提示
名  称  代   码  权益登记日  红利发放日  分配方案
（每10份）
基金安顺  500009  1.24  1.31  3.00
基金安信  500003  1.24  1.31  3.00
中信双利  162804  1.29  1.31  0.26

附件1：上市公司最新评级情况表
附件2：南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
附件3：易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
附件4：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）份额确权登记指引












附件1：                
上市公司最新评级情况表(2008.01.30)
序号  代  码  证券简称  最新价  评级  评级机构  标           题                                    
  1   000338  潍柴动力   81.09    A   广发证券  业绩完全符合我们预期                                
  2   000417  合肥百货   11.00    A   中金证券  2007年净利润大幅超出我们的预期                      
  3   000581  威孚高科   22.95    A   中投证券  超预期的业绩表现                                    
  4   000589  黔轮胎Ａ   12.16    A   海通证券  国有轮胎企业梯队中的跟随者                          
  5   000599  青岛双星    9.40    A   平安证券  主业已突出，经营更稳健，首次“强烈推荐”评级        
  6   000651  格力电器   56.76    A   中投证券  格力的成长空间有多大？                              
  7   000651  格力电器   56.76    A   中信证券  临时股东大会交流纪要                                
  8   000690  宝新能源   23.09    A   广发证券  业绩低于预期，2008、2009年主业增长看二期投产        
  9   002024  苏宁电器   63.03    A   申银万国  从战略思维的深刻反思到战略方向的华丽转身            
10   002030  达安基因   17.89    A   国信证券  又获3项PCR诊断试剂CE认证，出口业务有望迈出
11   002030  达安基因   17.89    A   中投证券  涉足海外市场                                        
12   002085  万丰奥威   12.55    A   银河证券  公司成为福特优先供应商                              
13   002097  山河智能   46.60    A   国都证券  体系建设打下持续成长的坚实基础                      
14   002129  中环股份   17.20    A   中信证券  硅材料业务大有可为                                  
15   600016  民生银行   12.22    A   中金证券  可分离转债助力业务发展                              
16   600016  民生银行   12.22    A   国信证券  资本金有望获得较大补充，多元化与国际化战略值得期待  
17   600066  宇通客车   33.16    A   群益证券  07年业绩符合预期，股价仍有上升动力                  
18   600104  上海汽车   21.26    A   国泰君安  整合核心零部件业务或有更大图谋                      
19   600269  赣粤高速   16.93    A   广发证券  可分离交易债将改善公司的财务结构，降低财务成本      
20   600269  赣粤高速   16.93    A   招商证券  寄望竞争力的持续提升                                
21   600332  广州药业   15.01    A   兴业证券  合资公司终成正果，预期逐步变为现实                  
22   600511  国药股份   57.63    A   申银万国  三大业务共同发力，新会计准则略微调低2007年每股盈利，
23   600881  亚泰集团   20.36    A   天相投顾  战略合作助成长加速                                  
24   600970  中材国际   63.31    A   广发证券  全球视野中的水泥技术装备和工程服务霸主              
25   601318  中国平安   71.10    A   国泰君安  业绩预增100%以上，继续增持                          
26   601628  中国人寿   39.23    A   平安证券  会计利润低于预期，内涵价值增长依旧                  
27   601628  中国人寿   39.23    A   国信证券  公司2007年度业绩低于我们的预期                      
28   601628  中国人寿   39.23    A   中投证券  对预增业绩的公告点评                                
29   000401  冀东水泥   21.50    B   天相投顾  产能高速扩张，市场控制力增强                        
30   000528  柳    工   38.50    B   国金证券  07年业绩预增50~60%                                  
31   000581  威孚高科   22.95    B   天相投顾  踏着“节能减排”政策脚步实现高增长                  
32   000625  长安汽车   15.15    B   中银国际  受益长安福特马自达的快速成长                        
33   000690  宝新能源   23.09    B   平安证券  长期发展脉络渐趋明晰                                
34   000720  鲁能泰山    9.45    B   兴业证券  纳入优质发电资产，引发价值重估                      
35   000852  江钻股份   22.55    B   中信建投  清理投资是业绩下降主因                              
36   000999  S 三  九   20.56    B   兴业证券  清欠新方案出炉，进程大幅加快                        
37   002022  科华生物   41.84    B   东方证券  出口和自产仪器成为重要驱动力                        
38   002152  广电运通  102.21    B   天相投顾  上调业绩预期，预增140%~160%                        
39   002191  劲嘉股份   28.50    B   安信证券  战略并购开始启程                                    
40   002202  金风科技  138.00    B   国海证券  业绩高于预期，未来前景看好                          
41   002202  金风科技  138.00    B   兴业证券  国际品质、本土成本的风电巨擘                        
42   600037  歌华有线   26.19    B   申银万国  异地扩张及宽带拓展预期下，投资机会显现              
43   600118  中国卫星   38.09    B   天相投顾  配股完成加速卫星应用业务快速发展                    
44   600557  康缘药业   32.53    B   中信建投  08年业绩更上一层楼                                  
45   600587  新华医疗   21.22    B   长江证券  坚实基础以图将来                                    
46   600587  新华医疗   21.22    B   申银万国  受益于中低端医疗设备市场扩容，维持增持评级          
47   600686  金龙汽车   32.00    B   中信建投  金龙汽车，龙行天下                                  
48   600879  火箭股份   28.02    B   长江证券  调研报告                                            
49   600881  亚泰集团   20.36    B   国信证券  水泥产业价值得到充分体现                            
50   601628  中国人寿   39.23    B   东方证券  预增五成，低于预期                                  
51   002093  国脉科技   53.30    C   天相投顾  业务模式转型带来业绩高速成长                        
52   600361  华联综超   27.40    C   广发证券  防御市场重点关注连锁综合超市                        
53   600673  阳之光     23.19    C   中信建投  资产收购助推业绩高增长                              
54   601588  北辰实业   13.07    C   广发证券  收益北京奥运，估值略显偏高                          
备注：综合各家研究机构评级名称不一致，整理后以A、B、C、D、E分等级，若有疑义，请以研究报告原文为准。
附件2：
南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
南方隆元产业主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”；基金代码：前端代码是202007；后端代码则根据不同代销机构而不同--中国工商银行后端代码是202007，其他销售机构的后端代码是202008）由隆元证券投资基金（简称“基金隆元”，原基金代码：184710）转型而成。基金隆元自2007年11月9日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为南方基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记以后，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权业务受理时间
本基金自2007年12月12日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理确权业务申请。
二、确权业务流程
投资者办理确权必须先到可办理基金确权业务的销售机构网点开立基金交易账号和南方基金公司开放式基金账户，已经拥有南方基金公司开放式基金账户的投资者不需要再办理开户手续。本次确权业务的流程如下：
（一）投资者到办理确权业务的销售机构提出确权申请并提供以下资料。
1、个人投资者
个人投资者需本人亲自到销售机构网点办理并提供以下资料：
（1）本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
2、机构投资者
机构投资者需提供以下资料：
（1）营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
（4）被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（5）填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
本次确权将遵从谨慎原则。如果通过本流程规定的方式不能核实投资者身份，则本次确权无法完成。以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。
（二）可办理基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容，确认上述资料正确完整、无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。可办理基金确权业务的销售机构将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构，同时保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
（三）在收到确权申请的电子数据后，本基金注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为投资者重新登记确认南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额。
（四）投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务。
四、确权申请确认及处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过南方基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，本次确权即为失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，提请投资者重新办理确权申请。
五、 确权业务规则
1、投资者以持有的原基金隆元的基金份额提交确权申请。如确权成功，本基金注册登记机构将把投资者应得的份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金隆元退市后，本基金进行集中申购，集中申购结束后进行原基金隆元份额的折算，使基金份额净值调整为1.000元。集中申购期申购确认金额对应的基金份额、原基金隆元折算份额以及退市时因暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）由注册登记机构计算，并登记折算后的基金份额。
例：某投资者持有原基金隆元份额35,000份，原基金隆元未领取红利共计486.94元。该投资者决定追加投资，参加集中申购，集中申购确认金额为15,000元，扣除申购费用后的集中申购确认份额为14,778.32份。该投资者在办理确权业务时以原基金隆元的份额35,000份提出申请。假设份额折算前的基金净值为4.000元，确权成功后注册登记机构登记的该投资者持有的总份额为：
总份额 = 35,000×4.000＋486.94＋14,778.32 = 155,265.26份
3、未办理确权的投资者在基金隆元退市时所持有的原基金隆元份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原基金隆元份额折算后的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式将强制设定为“红利再投资”，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理完成确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
六、 重要提示
1、投资者在确权申请表中须准确填写下述事项：基金代码、深圳证券账户卡卡号，开立深圳证券账户卡的证件号码、封闭式基金隆元的基金份额、客户名称，开立开放式基金账户的证件号码。
(1)、基金代码须填写“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”的前端代码（202007）。
(2)、隆元份额须填写原基金隆元的份额，投资者可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询原基金隆元的持有数量。投资者也可以拨打南方基金管理有限公司客户服务热线（400-889-8899）或登陆南方基金公司网站（www.nffund.com），在核对投资者证券帐号和身份证编号后，查询原基金隆元的持有数量。
(3)、股东代码须填写深圳证券账户卡卡号。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。

附件3 ：
易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
易方达科讯股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：110029）由原科讯证券投资基金（简称“基金科讯”，基金代码：500029）转型而成。原基金科讯自2007年12月18日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为易方达基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
　　一、确权业务受理时间
　　本基金自2008年1月11日起，开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可以受理基金确权业务。
　　二、办理确权业务的销售机构
　　参与易方达科讯股票型基金确权业务的销售机构如下：
　　（一）直销机构
　　易方达基金管理有限公司
　　（二）代销机构
　　 1、交通银行股份有限公司
2、中国工商银行股份有限公司
3、广发证券股份有限公司
4、中国银河证券股份有限公司
5、海通证券股份有限公司
6、中信建投证券有限责任公司
7、华泰证券有限责任公司
8、招商证券股份有限公司
9、联合证券有限责任公司
10、国泰君安证券股份有限公司
11、国信证券有限责任公司等
　　投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通易方达开放式基金基金账户，已办理成功易方达基金帐户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
　　基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构，并另行公告。
　　三、确权业务流程
　　确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
　　1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请。
　　（1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：
　　①本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
　　②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
　　③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
　　（2）机构投资者需提供以下资料：
　　①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
　　②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
　　③加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
　　④被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
　　⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
　　注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
　　2、基金管理人直销网点、交通银行、工商银行和参与本基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
　　3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认的易方达科讯股票型证券投资基金基金份额。
    4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
    5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
　　四、确权申请确认及失败处理
　　1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
　　2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过易方达基金管理有限公司客服中心进行确权确认情况查询。
　　3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
　　五、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原基金科讯的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金科讯退市后，本基金进行集中申购。在集中申购的最后一日，基金将进行份额折算，将原科讯基金份额净值变为１元。注册登记机构将据此计算投资者集中申购期申购确认金额应获得的基金份额，并登记集中申购结束原基金科讯份额及投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）经折算调整的基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式为红利再投资，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
4、投资者成功办理确权后，如投资者该交易帐户此前未曾持有该基金份额或未成功设置该基金的分红方式，则确权得到的份额其分红方式为现金分红；如果投资者该交易帐户此前曾持有该基金份额或成功设置过该基金的分红方式，则确权得到的份额以该交易帐户此前持有该基金份额或最近一次成功设置的分红方式为准。
5、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配的红利转再投资基金份额（如有）、未领取现金红利折算基金份额（如有）等。　
六、友情提示
1、如果投资者需要查询原基金科讯退市前的持有份额数量，可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼）查询原基金科讯的持有数量。投资者也可以拨打易方达基金管理有限公司客户服务热线（40088-18088），在核对投资者证券帐号和身份证编号等信息后，查询原基金科讯的持有数量。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。

附件4：
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）基金份额确权登记指引
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：121008（前端）、128008（后端））由融鑫证券投资基金（简称“融鑫基金”，基金代码：184719）转型而成。融鑫基金自2008年1月10日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司，简称“国投瑞银”），基金份额持有人需要对其持有的原融鑫基金基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回、转换、收益分配等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权对象
截止2008年1月9日15：00交易结束后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体融鑫基金的基金份额持有人。
二、确权业务受理时间
本基金自2008年1月11日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理（本基金分红的权益登记日除外）。
三、办理确权业务的销售机构
参与本基金确权业务的销售机构如下：
（一）直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
2、交通银行股份有限公司
3、中国银河证券股份有限公司
4、申银万国证券股份有限公司
5、国信证券有限责任公司
6、招商证券股份有限公司
7、广发证券股份有限公司
8、中信建投证券有限责任公司
9、中银国际证券有限责任公司
10、国盛证券有限责任公司
11、国泰君安证券股份有限公司
12、海通证券股份有限公司
13、联合证券有限责任公司
14、兴业证券股份有限公司
15、中信金通证券有限责任公司
16、湘财证券有限责任公司
17、华安证券有限责任公司
投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通国投瑞银开放式基金账户，已办理国投瑞银基金账户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
基金管理人将根据情况增减参与确权业务的代销机构，并另行公告。
四、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请
（1）个人投资者
①本人有效身份证件原件以及复印件；
②深圳证券账户卡（包括Ａ股账户卡或基金账户卡，下同）原件以及复印件；
③填妥并签章的确权业务申请表。
④委托他人办理的，还须提供受托人身份证件原件及复印件和经委托人签字确认的授权委托书原件及复印件。
（2）机构投资者
①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
②深圳证券账户卡原件以及复印件；
③公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）签字或盖章的基金业务授权委托书原件以及复印件；
④印鉴卡原件；
⑤被授权人身份证件原件以及复印件；
⑥填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的确权业务申请表。
注：以上资料的原件必须提供，复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
2、基金管理人直销网点、中国工商银行和参与本基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先对申请人提交的申请资料的准确性、完整性及表面真实性、有效性进行核实，核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确、完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。中国工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
五、确权申请确认及失败处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于Ｔ日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在Ｔ＋1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于Ｔ＋2日起到销售机构网点，或通过国投瑞银网站（ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）或拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868）进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
六、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原融鑫基金的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原融鑫基金退市后，本基金进行集中申购。集中申购结束后进行基金份额拆分，使基金份额净值为1．000元。注册登记机构将据此计算投资者持有的原融鑫基金基金份额经折算调整后的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额），其分红方式统一为红利再投资，分红后的全部基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。
分红的权益登记日暂不受理确权业务申请。
4、办理确权手续时，投资者应选择现金红利或红利再投资者（即将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资）。若投资者不选择，在投资者确权成功后，如本基金进行收益分配，对投资者经确权持有的基金份额，注册登记机构将按本基金默认的收益分配方式，即现金分红方式进行处理。
5、投资者确权成功的基金份额均为前端基金份额。
投资者提出确权申请时须填写“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”的前端基金代码（121008）。
6、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原融鑫基金基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原融鑫基金基金份额及其相关权益份额，包括原始基金份额、集中申购结束后进行份额折算调整后的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配强制红利转投资的基金份额（如有）。
七、友情提示
1、尚未办理确权的投资者如需要查询原融鑫基金退市前持有的基金份额数量，可以到日常办理基金份额托管的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询持有的原融鑫基金的基金份额数量。投资者也可以拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868），在人工核对投资者证券帐号和身份证号码后，查询原融鑫基金的持有数量。但该部分基金数量在确权成功前未体现在投资者的开放式基金对帐单中。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到托管基金份额的证券公司营业网点办理挂失，即可补办证券帐户卡。
八、其他
本确权登记指引的最终解释权归国投瑞银基金管理有限公司所有。
客服电话：400－880－6868
传真：（0755）82904048
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
国投瑞银基金管理有限公司
2008年1月7日


作者：泉州股票
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