国泰君安晨报080131
国泰君安证券研究所 08
2008/02/01 10:28 | From 本站原创 ]
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每日证券市场信息
（2008/02/01）
大盘点评 推荐参考 交易提示 权证市况 基金动态
重要提示
1、南方隆元基金、易方达科讯股票型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）封转开，确权手续均已展开，确权流程见附件4-6。
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周四大盘持续震荡，权重股表现稳定，个股跌多涨少，中石油、宝钢等权重股的活跃预示主力资金开始回补做多。技术上，沪指收出 “倒锤子”阴线，或是短线见底信号，操作上不宜盲目杀跌。
尽管周四沪综指下跌幅度不足1%，但个股涨跌比仅为103：780，即仅一成个股上涨。值得注意的是，07年11月初上市并持续下跌做空股指的中石油，周四异军突起，主力回补迹象非常明显，宝钢早盘也曾一度放量上攻，机构行业特征突出，午后中信证券大单上攻，接力宝钢和中石油做多。中石油是最大权重股，宝钢是去年年底以来活跃的钢铁股龙头，中信证券是07年收益丰厚的券商龙头，这些个股的共同走强，可视为主力机构此时选择做多。那么大盘在年线附近的反攻或将展开。
钢铁股和券商股将是市场热点，特别是周四大盘回调过程中，券商股表现引人注目，盘中一度全部翻红。经验上，在每一轮行情中。只要把握住龙头，往往才能获得理想收益。
周四大盘在年线附近展开扣人心弦的肉搏战，由于做多力量和意志并不坚决，即使中国石油等权重股奋力护盘也无济于事，预计在市道逐步转弱后，后市仍将以超跌反弹为主。
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★ 一周组合推荐
★短评报告
★海螺水泥：公开增发将再造一个海螺
海螺水泥（600585）目前的总资产约280亿元，净资产约100亿元，水泥产能约9000万吨，公开增发募集120亿元的资金，将能拉动约300个亿的投资，凭借公司管理层的投资能力，将再造一个海螺水泥。
公司将迎来新一轮的产能快速扩张期。仅从公司募集资金投向新建产能来看，投资62.3亿新建的年东8条、华南7条（都是5000T/D）就将使得公司新增水泥产量达到1500万吨/年以上，较增发前每年1000万吨出头的增量已有所突破，但实际上扩张的速度则快得多，水泥作为高资本投入的行业，公司07年的资本性支出已经达56亿元左右，公司规划未来2-3年资本性支出将逐步提高至100亿元/年，100亿元/年的投资规模如果全是自建将能新增水泥产量3000万吨/年以上，即便考虑到部分是收购兼并，则新增的水泥产量也将在2500万吨/年以上。公司公开增发后首先仍是把家门口（华东、华南）的事做好，把公司在长三角的份额逐渐提高到40%，同时也将逐渐提高广东、广西、湖南、江西市场的份额；其次，公司将有选择的进入有前途的市场，有前途的市场需满足：（1）当地没有大的水泥企业，（2）具有一定的市场容量；再次，随着公司资金实力的大大增强，公司将选择兼并一些资产质量较好且有潜力的公司。
兴业证券分析师王金祥维持公司07-09年每股盈利分别为1.76元、2.61元、3.50元的预测，按照公司目前的股价情况，预计公司需增发约1.7亿股，则08-09年摊薄后的每股盈利分别2.35元、3.16元，对于公司产能扩张是按照最保守情况测算（即1500万吨/年的增量），维持目标价位100元及“强烈推荐”评级。
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1、新股发行与上市提示
发行名称 网上
申购日 资金
解冻日 发行价 市盈率 发行量
（万） 主营业务 上市日 备注
南洋股份
002212 20080125 15.12元 26.41 3800 电力电缆、电气装备用电线电缆的研发、生产和销售 20080201 上市
特尔佳002213 20080125 4.7元 29 2600 汽车缓速器生产和销售 20080201 上市
中煤能源
780898 20080125
20080130 16.83 43.71 152533 能源煤炭 20080201 上市
宏达新材
002211 20080123 20080129 10.49 29.97 4880 20080201 上市
诺普信
002215
20080128 20080131 9.95 42.92 3000 农药制剂产品生产销售的专业公司 已发行
大立科技
002214
20080128 20080131 6.8 29.96 2500 红外热像仪系列产品和数字硬盘录像机系列产品的生产和销售 已发行
三全食品
002216 20080130 20080204 21.59 29.99 2350 已发行
联合化工
002217 20080131 20080205 11.39 29.97 3100 已发行
拓日新能
002218 20080213 20080218 4000 待发行
天宝股份
002220 20080215 20080220 1800 待发行
独一味
002219 20080221 20080226 2340 待发行
2、可转债发行与上市
发行名称 发行日期 申购代码 发行价格 发行量/万 中签号公布日 资金解冻日 上市日
赣粤发债 20080128 733269 100 120000 20080201 20080201
中远发债 20080128 733428 100 1050 20080201 20080201
中兴发债 20080130 070063 080063 100 4000 20080205 20080205
备注:向原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行.
3、增发与配股
发行名称 发行日期 申购代码 发行价格 发行量/万 中签率公布日 资金解冻日 上市日
腾达建设 600512 9.56 4900
3、其他
（1）股权分置限售股份上市流通日
*ST迪康 (600466) 股权分置限售股份1124.8842万股上市流通
（2）定向增发机构配售股份上市流通日:
长电科技(600584) 定向增发机构配售股份8000万股上市流通
（3）配股缴款:
权证市况 返回顶端
周四股市继续下跌，权证市场仅武钢CWB1收红，其余品种全部报收绿盘。成交方面，昨日权证市场总成交额为292.10亿元，较前日大减36.61%。其中，认购权证成交103.65亿元，认沽权证成交188.45亿元。
认购证板块中，三只钢铁类认购权证昨日曾一度领涨，但尾盘集体跳水，收市时仅武钢CWB1报收红盘，微涨0.44%。其余认购证中，有四只跌幅超过6%。其中，云化CWB1大跌8.37%，位居认购证跌幅榜之首。值得注意的是，昨日所有认购权证表现均不及正股，日照CWB1在正股日照港微跌0.55%的情况下，大跌7.68%，权证的杠杆风险不容小觑。
成交方面，多数认购权证成交额明显萎缩，3只次新认购权证上汽CWB1、日照CWB1和深高CWB1表现尤为明显，成交额较前日分别减少了66.06%、63.45%和56.22%。
认沽权证周四整体价跌量缩。其中，华菱JTP1和五粮YGP1分别大跌26.52%和12.42%。由于临近到期，且处于深度价外，两品种归零风险极大，投资者当尽量避免参与投机炒作。成交方面，昨日五粮YGP1仅成交5.72亿元，较前日大减67.37%，缩量最为明显。
基金动态 返回顶端
1、市场点评
受大盘下跌影响，两市基金指数分别大幅下跌5.63%和6.67%，如此大的跌幅已经有半年多没出现了。前期持续走高的中小板综指上周也下跌了4.67%，虽然市场哀鸿一片，但中小板ETF抗跌性还是让投资者略感欣慰，上周仅下跌了3.18%，较其他同类基金表现要好。另外，开盘交易的34只封闭式基金，仅一只上涨，其余均大幅下挫，25只基金跌幅超过3%。基金汉鼎成为惟一上涨的封闭式基金，全周上涨0.46%，下跌基金中，瑞福进取全周下跌10.24%，跌幅第一。
据最新资料显示，58家基金管理公司旗下341只基金去年四季度整体亏损（不包括QDII），仅1/3的基金盈利，其余2/3的基金亏损。在亏损最多的股票型基金中，嘉实理财稳健股票型基金亏损32亿元。该基金去年四季度投资前10只个股中，8只股票下跌，平均下跌幅度为22.17%；仅2只股票上涨。该基金投资的“有色、地产”，净值下挫了6.42%。面对众多基金在去年四季度亏损的状态，结合目前市场整体情况，很多基民开始担心基金未来的变化。
业内人士分析认为，从目前的情况看，基金整体的表现仍受市场的制约，在大盘没有出现明显上涨趋势前，基金能否出现上好表现还需要商榷。另外，就投资基金本身来讲，要注意两点，首先，基金是长期投资的选择，如果投资者对近期市场不看好，可以先回避观望，等市场稳定后再做决定。其次，投资基金也要结合市场中热点板块动向来看，比如，近期地产板块不景气，就应该主动回避那些重点持有地产股的基金。
2、目前正在或即将发行的基金(认购)
名 称 开户选择 代 码 类 型 时 间 费率 备注
工银全球 工银瑞信 486001 QDII 1.3-2.1 1.6% 预定募集规模220亿元人民币
国投优选 国投 121008 成长型 1.11-2.1 1.5%
添富债券 汇添富 519078 场内：521078 债券型 1.21-2.29 0.8%
3.基金持续营销（申购）
名 称 开户
选择 代码 类 型 时 间 费率 备注
富国天瑞 富国 100022 100023 混合型 1.17 0.6% 净值归1
银河稳健 银河 151001 净值归1
4、基金分红提示
名 称 代 码 权益登记日 红利发放日 分配方案
（每10份）
基金安顺 500009 1.24 1.31 3.00
基金安信 500003 1.24 1.31 3.00
中信双利 162804 1.29 1.31 0.26
附件1：上市公司最新评级情况表
附件2：南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
附件3：易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
附件4：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）份额确权登记指引
附件1：
上市公司最新评级情况表(2008.01.31)
序号 代 码 证券简称 最新价 评级 评级机构 标 题
1 000759 武汉中百 16.81 A 光大证券 超市大卖场业态中的佼佼者
2 000800 一汽轿车 20.70 A 国信证券 2007年业绩预增50%~100%
3 002005 德豪润达 14.85 A 东海证券 会计估计变更将提高公司的净利润水平
4 002050 三花股份 25.50 A 国信证券 高成长产品销售将进一步加速
5 002052 同洲电子 18.40 A 中投证券 国内国外两个市场比翼双飞
6 002115 三维通信 26.68 A 东方证券 海外市场、电信重组与3G带来新机会
7 600005 武钢股份 18.64 A 长江证券 3月出厂价格小幅提升，业绩确定性增长
8 600050 中国联通 11.51 A 国信证券 业绩超预期，维持推荐
9 600050 中国联通 11.51 A 联合证券 竞争格局改善，业绩拐点显现
10 600050 中国联通 11.51 A 中信证券 非经常性收益增加，赢利超预期
11 600122 宏图高科 28.71 A 东方证券 速度、品质和激情铺就成功之路！
12 600150 中国船舶 216.83 A 申银万国 中国船舶业绩快报，盈利高于预期
13 600150 中国船舶 216.83 A 中信证券 BDI下跌不改公司价值
14 600150 中国船舶 216.83 A 中信建投 预增业绩符合预期
15 600329 中新药业 12.52 A 海通证券 即使2007年亏损，也不改变投资价值
16 600383 金地集团 44.04 A 长江证券 股权激励公告点评
17 600383 金地集团 44.04 A 国泰君安 继续谋求外资合作，股权激励计划值得欢迎
18 600383 金地集团 44.04 A 国信证券 股权激励有利于公司长远发展
19 600449 赛马实业 18.98 A 兴业证券 公司业绩高于我们的预期
20 600585 海螺水泥 68.10 A 兴业证券 公开增发后将再造一个海螺
21 600673 阳之光 23.27 A 兴业证券 定向增发完成大幅提升业绩
22 600830 大红鹰 24.03 A 中信建投 预增业绩仍有低估
23 600879 火箭股份 26.06 A 中投证券 业绩增长合预期，业务整合受关注
24 600887 伊利股份 24.22 A 招商证券 巨额摊销仅是令EPS难看一些，别无影响
25 600963 岳阳纸业 21.41 A 长江证券 特大冰冻雪灾对公司林业影响有待观察
26 000563 陕国投Ａ 18.85 B 申银万国 业绩略超预期，调升评级为增持
27 000568 泸州老窖 63.70 B 兴业证券 主业+副业驶入业绩增长快车道
28 000709 唐钢股份 20.55 B 东方证券 保持快速增长
29 000878 云南铜业 43.02 B 海通证券 前途光明，道路曲折
30 002085 万丰奥威 11.71 B 国金证券 07年业绩符合预期
31 002097 山河智能 44.78 B 天相投顾 小型工程机械的先行者
32 002104 恒宝股份 20.00 B 天相投顾 延伸产业链，开拓新领域
33 002122 天马股份 146.50 B 国泰君安 齐重助力成就风电轴承、机床业新龙头
34 002138 顺络电子 25.02 B 天相投顾 产能和业绩稳步增长的电感行业龙头
35 002195 海隆软件 28.33 B 天相投顾 定位高端软件外包业务，期待高增长到来
36 600031 三一重工 52.86 B 东方证券 “三一”溢价，民企典范
37 600050 中国联通 11.51 B 天相投顾 07年净利润预增50%
38 600104 上海汽车 20.61 B 平安证券 整合零部件业务资产利在长远
39 600110 中科英华 17.26 B 东方证券 关注增发完成后的投资机会
40 600118 中国卫星 36.36 B 国泰君安 产业长期价值可期
41 600122 宏图高科 28.71 B 中信建投 盈利模式是我们最看好的核心竞争力
42 600177 雅戈尔 21.64 B 东方证券 07年投资收益贡献巨大
43 600183 生益科技 13.30 B 申银万国 行业短期供给压力较大，看好公司长期投资价值
44 600352 浙江龙盛 15.83 B 银河证券 染料景气业绩增
45 600383 金地集团 44.04 B 光大证券 戴上“金手栲”跳舞
46 600449 赛马实业 18.98 B 国金证券 年报超预期，后市仍可期
47 600449 赛马实业 18.98 B 东方证券 量增价升，市场控制力显现
48 600495 晋西车轴 22.22 B 中信建投 等待“怠速”后的再起
49 600588 用友软件 55.90 B 天相投顾 ：业绩预增50%以上，投资收益占比或有下降
50 600717 天津港 22.60 B 群益证券 母公司资产注入在即，08业绩大幅增长
51 600725 云维股份 35.82 B 国泰君安 增长态势依旧
52 600879 火箭股份 26.06 B 中金证券 07年业绩基本符合预期
53 600879 火箭股份 26.06 B 长江证券 年报点评
54 600879 火箭股份 26.06 B 天相投顾 募集资金项目推迟影响今后两年业绩
55 600887 伊利股份 24.22 B 中信建投 预亏不改基本面
56 600895 张江高科 18.77 B 兴业证券 调研简报
57 601808 中海油服 29.91 B 平安证券 行业景气加速公司成长
58 601808 中海油服 29.91 B 中投证券 扩大资本投入以同步持续增长的油田服务需求
59 000522 白云山Ａ 13.12 C 中信建投 年报点评
60 000751 锌业股份 12.59 C 中信建投 预亏点评
61 000822 山东海化 16.00 C 东方证券 行业供给和成本压力逐步显现
62 000948 南天信息 11.89 C 兴业证券 靓丽年报，拐点已显
63 002035 华帝股份 9.41 C 广发证券 市场地位和盈利肥力均有待增强
64 002202 金风科技 128.88 C 中信建投 年报优异，但估值偏高
65 600050 中国联通 11.51 C 国泰君安 税收返还提升盈利，核心利润未超预期
66 600805 悦达投资 7.00 C 申银万国 拖拉机盈利平淡，京沪高速投资收益贡献主要利润
67 600865 S百大 18.24 C 平安证券 股改难题解决在望，随时上调投资评级
68 600881 亚泰集团 19.63 C 申银万国 外资高价收购水泥资产，多元化经营亦喜亦忧，下调评级为
69 002202 金风科技 128.88 D 申银万国 向下空间明显大于投资机会，首次评级为减持目标价97元
备注：综合各家研究机构评级名称不一致，整理后以A、B、C、D、E分等级，若有疑义，请以研究报告原文为准。
附件2：
南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
南方隆元产业主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”；基金代码：前端代码是202007；后端代码则根据不同代销机构而不同--中国工商银行后端代码是202007，其他销售机构的后端代码是202008）由隆元证券投资基金（简称“基金隆元”，原基金代码：184710）转型而成。基金隆元自2007年11月9日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为南方基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记以后，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权业务受理时间
本基金自2007年12月12日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理确权业务申请。
二、确权业务流程
投资者办理确权必须先到可办理基金确权业务的销售机构网点开立基金交易账号和南方基金公司开放式基金账户，已经拥有南方基金公司开放式基金账户的投资者不需要再办理开户手续。本次确权业务的流程如下：
（一）投资者到办理确权业务的销售机构提出确权申请并提供以下资料。
1、个人投资者
个人投资者需本人亲自到销售机构网点办理并提供以下资料：
（1）本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
2、机构投资者
机构投资者需提供以下资料：
（1）营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
（4）被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（5）填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
本次确权将遵从谨慎原则。如果通过本流程规定的方式不能核实投资者身份，则本次确权无法完成。以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。
（二）可办理基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容，确认上述资料正确完整、无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。可办理基金确权业务的销售机构将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构，同时保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
（三）在收到确权申请的电子数据后，本基金注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为投资者重新登记确认南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额。
（四）投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务。
四、确权申请确认及处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过南方基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，本次确权即为失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，提请投资者重新办理确权申请。
五、 确权业务规则
1、投资者以持有的原基金隆元的基金份额提交确权申请。如确权成功，本基金注册登记机构将把投资者应得的份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金隆元退市后，本基金进行集中申购，集中申购结束后进行原基金隆元份额的折算，使基金份额净值调整为1.000元。集中申购期申购确认金额对应的基金份额、原基金隆元折算份额以及退市时因暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）由注册登记机构计算，并登记折算后的基金份额。
例：某投资者持有原基金隆元份额35,000份，原基金隆元未领取红利共计486.94元。该投资者决定追加投资，参加集中申购，集中申购确认金额为15,000元，扣除申购费用后的集中申购确认份额为14,778.32份。该投资者在办理确权业务时以原基金隆元的份额35,000份提出申请。假设份额折算前的基金净值为4.000元，确权成功后注册登记机构登记的该投资者持有的总份额为：
总份额 = 35,000×4.000＋486.94＋14,778.32 = 155,265.26份
3、未办理确权的投资者在基金隆元退市时所持有的原基金隆元份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原基金隆元份额折算后的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式将强制设定为“红利再投资”，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理完成确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
六、 重要提示
1、投资者在确权申请表中须准确填写下述事项：基金代码、深圳证券账户卡卡号，开立深圳证券账户卡的证件号码、封闭式基金隆元的基金份额、客户名称，开立开放式基金账户的证件号码。
(1)、基金代码须填写“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”的前端代码（202007）。
(2)、隆元份额须填写原基金隆元的份额，投资者可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询原基金隆元的持有数量。投资者也可以拨打南方基金管理有限公司客户服务热线（400-889-8899）或登陆南方基金公司网站（www.nffund.com），在核对投资者证券帐号和身份证编号后，查询原基金隆元的持有数量。
(3)、股东代码须填写深圳证券账户卡卡号。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。
附件3 ：
易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
易方达科讯股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：110029）由原科讯证券投资基金（简称“基金科讯”，基金代码：500029）转型而成。原基金科讯自2007年12月18日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为易方达基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权业务受理时间
本基金自2008年1月11日起，开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可以受理基金确权业务。
二、办理确权业务的销售机构
参与易方达科讯股票型基金确权业务的销售机构如下：
（一）直销机构
易方达基金管理有限公司
（二）代销机构
1、交通银行股份有限公司
2、中国工商银行股份有限公司
3、广发证券股份有限公司
4、中国银河证券股份有限公司
5、海通证券股份有限公司
6、中信建投证券有限责任公司
7、华泰证券有限责任公司
8、招商证券股份有限公司
9、联合证券有限责任公司
10、国泰君安证券股份有限公司
11、国信证券有限责任公司等
投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通易方达开放式基金基金账户，已办理成功易方达基金帐户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构，并另行公告。
三、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请。
（1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：
①本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
（2）机构投资者需提供以下资料：
①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
③加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
④被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
2、基金管理人直销网点、交通银行、工商银行和参与本基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认的易方达科讯股票型证券投资基金基金份额。
4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
四、确权申请确认及失败处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过易方达基金管理有限公司客服中心进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
五、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原基金科讯的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金科讯退市后，本基金进行集中申购。在集中申购的最后一日，基金将进行份额折算，将原科讯基金份额净值变为１元。注册登记机构将据此计算投资者集中申购期申购确认金额应获得的基金份额，并登记集中申购结束原基金科讯份额及投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）经折算调整的基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式为红利再投资，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
4、投资者成功办理确权后，如投资者该交易帐户此前未曾持有该基金份额或未成功设置该基金的分红方式，则确权得到的份额其分红方式为现金分红；如果投资者该交易帐户此前曾持有该基金份额或成功设置过该基金的分红方式，则确权得到的份额以该交易帐户此前持有该基金份额或最近一次成功设置的分红方式为准。
5、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配的红利转再投资基金份额（如有）、未领取现金红利折算基金份额（如有）等。
六、友情提示
1、如果投资者需要查询原基金科讯退市前的持有份额数量，可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼）查询原基金科讯的持有数量。投资者也可以拨打易方达基金管理有限公司客户服务热线（40088-18088），在核对投资者证券帐号和身份证编号等信息后，查询原基金科讯的持有数量。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。
附件4：
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）基金份额确权登记指引
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：121008（前端）、128008（后端））由融鑫证券投资基金（简称“融鑫基金”，基金代码：184719）转型而成。融鑫基金自2008年1月10日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司，简称“国投瑞银”），基金份额持有人需要对其持有的原融鑫基金基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回、转换、收益分配等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权对象
截止2008年1月9日15：00交易结束后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体融鑫基金的基金份额持有人。
二、确权业务受理时间
本基金自2008年1月11日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理（本基金分红的权益登记日除外）。
三、办理确权业务的销售机构
参与本基金确权业务的销售机构如下：
（一）直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
2、交通银行股份有限公司
3、中国银河证券股份有限公司
4、申银万国证券股份有限公司
5、国信证券有限责任公司
6、招商证券股份有限公司
7、广发证券股份有限公司
8、中信建投证券有限责任公司
9、中银国际证券有限责任公司
10、国盛证券有限责任公司
11、国泰君安证券股份有限公司
12、海通证券股份有限公司
13、联合证券有限责任公司
14、兴业证券股份有限公司
15、中信金通证券有限责任公司
16、湘财证券有限责任公司
17、华安证券有限责任公司
投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通国投瑞银开放式基金账户，已办理国投瑞银基金账户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
基金管理人将根据情况增减参与确权业务的代销机构，并另行公告。
四、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请
（1）个人投资者
①本人有效身份证件原件以及复印件；
②深圳证券账户卡（包括Ａ股账户卡或基金账户卡，下同）原件以及复印件；
③填妥并签章的确权业务申请表。
④委托他人办理的，还须提供受托人身份证件原件及复印件和经委托人签字确认的授权委托书原件及复印件。
（2）机构投资者
①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
②深圳证券账户卡原件以及复印件；
③公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）签字或盖章的基金业务授权委托书原件以及复印件；
④印鉴卡原件；
⑤被授权人身份证件原件以及复印件；
⑥填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的确权业务申请表。
注：以上资料的原件必须提供，复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
2、基金管理人直销网点、中国工商银行和参与本基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先对申请人提交的申请资料的准确性、完整性及表面真实性、有效性进行核实，核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确、完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。中国工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
五、确权申请确认及失败处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于Ｔ日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在Ｔ＋1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于Ｔ＋2日起到销售机构网点，或通过国投瑞银网站（ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）或拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868）进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
六、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原融鑫基金的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原融鑫基金退市后，本基金进行集中申购。集中申购结束后进行基金份额拆分，使基金份额净值为1．000元。注册登记机构将据此计算投资者持有的原融鑫基金基金份额经折算调整后的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额），其分红方式统一为红利再投资，分红后的全部基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。
分红的权益登记日暂不受理确权业务申请。
4、办理确权手续时，投资者应选择现金红利或红利再投资者（即将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资）。若投资者不选择，在投资者确权成功后，如本基金进行收益分配，对投资者经确权持有的基金份额，注册登记机构将按本基金默认的收益分配方式，即现金分红方式进行处理。
5、投资者确权成功的基金份额均为前端基金份额。
投资者提出确权申请时须填写“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”的前端基金代码（121008）。
6、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原融鑫基金基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原融鑫基金基金份额及其相关权益份额，包括原始基金份额、集中申购结束后进行份额折算调整后的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配强制红利转投资的基金份额（如有）。
七、友情提示
1、尚未办理确权的投资者如需要查询原融鑫基金退市前持有的基金份额数量，可以到日常办理基金份额托管的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询持有的原融鑫基金的基金份额数量。投资者也可以拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868），在人工核对投资者证券帐号和身份证号码后，查询原融鑫基金的持有数量。但该部分基金数量在确权成功前未体现在投资者的开放式基金对帐单中。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到托管基金份额的证券公司营业网点办理挂失，即可补办证券帐户卡。
八、其他
本确权登记指引的最终解释权归国投瑞银基金管理有限公司所有。
客服电话：400－880－6868
传真：（0755）82904048
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
国投瑞银基金管理有限公司
2008年1月7日
作者：泉州股票
地址：http://www.cnruby.com/post/391/
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