上周点题080204
cb080204
2008/02/04 09:37 | From 本站原创 ]
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大盘点评 推荐参考 交易提示 权证市况 基金动态
重要提示
1、南方隆元基金、易方达科讯股票型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）封转开，确权手续均已展开，确权流程见附件4-6。
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过去三周，伴随外围股市剧烈波动以及南方地区大面积雪灾，A股市场遭遇了自2001年7月以来最惨重的调整行情。视为牛熊分界线的年线被打穿，为本轮牛市两年来的首次。但值得注意的是，市场量能的大幅缩减尤其是近几日持续接近地量，说明后市继续调整的空间已经不大。A股转折时机或将来临，有能力吹响反攻冲锋号的股票也将揭开面纱。
周边市场的转暖为A股市场的反弹提供了良好的支持。随着次贷危机的冲击被市场逐渐消化，备受关注的美国股市过去5个交易日中有4天上涨，主要股指均有斩获。对于香港股市，尽管内地暴风雪灾害天气带来负面影响，但受美股反弹影响震荡走高，恒指重上24000点整数关，上周五中资股已现全面开花的局面，金融股大幅上涨，资源股集体反弹，航运股多数走高。
连续三周的大幅跳水行情之后，上周A股市场成交量显著萎缩。成交量的极度萎缩说明市场做空动能已得到较为充分的释放，从而为扭转近期持续低迷的运行格局创造了前提条件。从盘面情况看，金融、地产、钢铁等权重指标股走势较为稳健，积极的盘面现象也说明短期市场已经面临新的转机。
在即将展开的春季反攻行情中，有能力吹响“冲锋号”的股票有两路大军：其一是权重较大的大盘蓝筹股，随着3月份大盘蓝筹股年报的披露，这些股票成为资金价值投资的重点对象；其二是受伤于雪灾且股价被拖下水的优质股，冰融雪化后，这些股票很有可能率先反弹。
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★ 一周组合推荐
★短评报告
★电气设备：雪灾使基础件制造商临时受益
严重雪灾和冻害导致中西部地区主干网和次级网运行障碍，若今后不继续出现大的灾害性天气，恢复受损主干网全网运行大约需要2个月左右；满足区域网内基础用电需求则至少需要10天。短期内的电建抢修对输配电基础件厂商形成临时性需求，长期来看，该类公司业绩仍将以大量的电力基建任务需求为主。
线路断线故障只是触发线路和主设备保护动作，不损伤保护元器件，不构成对二次和自动化设备的新增需求。灾害导致的网架故障对今后主干网建设提出挑战，特高压主干网建设是否可行，分布式电源建设思路对可靠近负荷地区的核电、解决偏远地区用电的太阳能等电源建设形成强烈支持。
国金证券分析师刘江啸认为，电网企业转身加强现有500KV主干网、220KV/330KV次级网的现实使得输配电及控制设备制造企业必须以满足现实需求为首要目标，继续对变压器、开关制造企业业绩构成支撑，在关注重点龙头企业特变电工、天威保变、平高电气之外，建议重点关注该领域内新近获得制造能力和市场份额的进入者思源电气。电网故障凸现运行安全的重要，电力电子设备研制类企业在今后分布式电源建设、加强已有电网稳定运行、配用电侧安全高效用电领域将获得巨大发展空间，建议重点关注荣信股份。
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1、新股发行与上市提示
发行名称 网上申购日 资金解冻日 发行价 市盈率 发行量（万） 主营业务 上市日 备注
诺普信002215 20080128 20080131 9.95 42.92 3000 农药制剂产品生产销售的专业公司 已发行
大立科技002214 20080128 20080131 6.8 29.96 2500 红外热像仪系列产品和数字硬盘录像机系列产品的生产和销售 已发行
三全食品002216 20080130 20080204 21.59 29.99 2350 已发行
联合化工002217 20080131 20080205 11.39 29.97 3100 已发行
拓日新能002218 20080213 20080218 4000 待发行
天宝股份002220 20080215 20080220 1800 待发行
独一味002219 20080221 20080226 2340 待发行
2、可转债发行与上市
发行名称 发行日期 申购代码 发行价格 发行量/万 中签号公布日 资金解冻日 上市日
赣粤发债 20080128 733269 100 120000 20080201 20080201
中远发债 20080128 733428 100 1050 20080201 20080201
中兴发债 20080130 070063 080063 100 4000 20080205 20080205
备注:向原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行.
3、增发与配股
发行名称 发行日期 申购代码 发行价格 发行量/万 中签率公布日 资金解冻日 上市日
腾达建设 600512 9.56 4900
3、其他
（1）股权分置限售股份上市流通日
徐工科技(000425) 股权分置限售股份153.7037万股上市流通
天津宏峰(000594) 股权分置限售股份2805.5808万股上市流通
太极集团(600129) 股权分置限售股份1677.24万股上市流通
（2）定向增发机构配售股份上市流通日:
兴发集团(600141) 定向增发机构配售股份4500万股上市流通
（3）公开增发机构配售股份上市流通日:
东方明珠(600832) 公开增发机构配售股份782.625万股上市流通
权证市况 返回顶端
上周沪指下跌9.26%，权证市场也继续下跌之势，但成交总额大增126.82%.其中，认购权证与前一周基本持平；认沽权证则成交1413.54亿元，大增328.89%.不少业内人士将上周命名为认沽疯狂的一周，由此可见一斑。
认购权证悉数收绿，平均下跌6.72%.五粮YGC1跌幅最大，下跌14.96%；日照CWB1跌幅最小，下跌2.52%.成交方面，五粮YGC1缩量四成；日照CWB1和深发SFC2则放量近五成。
认沽权证方面，华菱JTP1、五粮YGP1分别大幅下挫42.46%和25.53%，而南航JTP1则上涨7.66%.本周认沽权证集体遭到炒作。其中，南航JTP1表现最甚，周一大涨59.81%，周二到周五合计大跌34.63%；其成交额达1333.18亿元，较上周大增486.72%。短期随着正股市场步入近年来少有的弱势周期，市场对于市场信心有降低之势，因此大幅炒作后的认沽权证需谨慎操作。
政策面上，权证的疯狂逼深交所再度祭出限涨令。上周，深交所发布了《关于进一步加强“华菱JTP1”权证交易监管的通知》，对“华菱JTP1”实施重点监控和风险控制。通知指出，从2月4日至2月22日，对“华菱JTP1”实行价格涨幅限制，不实行价格跌幅限制，此外，对“华菱JTP1”等深度价外权证的交易实施重点监控，对出现重大异常交易情况的账户，将依据有关规定实施限制交易，并上报中国证监会查处。
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1、市场点评
上周两地市场延续了下跌态势，再次深幅下跌，均创出近期新低。沪指后半周虽权重股有所回稳，但前期表现较好的个股则出现了大面积补跌，使其难解市场孱弱的局面，整个市场呈现低迷状态，指数已探至年线之下。深市指数、沪深300沿着5日线压力位逐级下跌，前期较为强势的中小板指本周风采不再，大幅下跌，击穿了半年线。两市基金指数也难挡下跌的压力，周五也双双跌破了半年线。
两地市场的再次大幅下跌，市场的估值进一步回到了较为合理的区间。整体来看，受外围美国经济放缓的不确定性，以及国内暴风雪灾害影响1月CPI数据再创新高的整体性影响，使宏观政策面短期内存在较多的不确定性因素。短期来看，市场连续大幅下跌之后，估值趋于合理区间，宏观面的较为不明朗，但周五放行的两只创新封基无疑为后市注入了一丝活力，对后市持谨慎乐观的心态。
两地市场沪指本周下跌了9.26%，深指下跌了8.77%，为近期周跌幅之最。全部280只开放式基金中，有47只基金净值周跌幅超过9%。股票型基金方面，华富竞争力、天治核心、华安180跌幅较多，分别下跌了10.43%、10.37%、10.28%；积极配置型方面，万家和谐、信诚精萃成长、华商领先企业则跌幅居前，分别下跌了10.53%、10.05%、9.81%。
2、目前正在或即将发行的基金(认购)
名 称 开户选择 代 码 类 型 时 间 费率 备注
工银全球 工银瑞信 486001 QDII 1.3-2.1 1.6% 结束募集
国投优选 国投 121008 成长型 1.11-2.1 1.5% 结束募集
添富债券 汇添富 519078 场内：521078 债券型 1.21-2.29 0.8%
3.基金持续营销（申购）
名 称 开户选择 代码 类 型 时 间 费率 备注
富国天瑞 富国 100022 100023 混合型 1.17 0.6% 净值归1
银河稳健 银河 151001 净值归1
4、基金分红提示
名 称 代 码 权益登记日 红利发放日 分配方案（每10份）
附件1：上市公司最新评级情况表
附件2：南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
附件3：易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
附件4：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）份额确权登记指引
附件1：
上市公司最新评级情况表(2008.02.01)
序号 代 码 证券简称 最新价 评级 评级机构 标 题
1 000522 白云山Ａ 12.53 A 安信证券 主业经营趋好，符合预期
2 000522 白云山Ａ 12.53 A 平安证券 成功实现经营反转，未来更加值得期待
3 000550 江铃汽车 20.04 A 联合证券 资本支出高峰期已过，增长将提速
4 000725 *ST东方A 11.45 A 江南证券 价格回落提供买入良机
5 000829 天音控股 22.75 A 中金证券 收入增长有限，但规模效益明显
6 000829 天音控股 22.75 A 国信证券 蓄势待发、期待行业性利好催化
7 002050 三花股份 23.60 A 联合证券 竞争格局改善，业绩拐点显现
8 002138 顺络电子 24.00 A 国泰君安 07 年报符合预期，08年将实现外延式增长
9 500518 0.00 A 招商证券 中药饮片龙头产能扩张与构建产业链并举，高速增长态势确
10 600026 中海发展 33.20 A 广发证券 稳定性与成长性兼备
11 600027 华电国际 6.89 A 凯基证券 利润受燃料上涨影响较
12 600069 银鸽投资 16.55 A 国都证券 在量变积累的路上
13 600141 兴发集团 27.25 A 联合证券 雨雪天气增加水电发电量——1季度黄磷、磷酸生产正常，瞸
14 600409 三友化工 20.94 A 安信证券 从无机到有机，驶向更广阔的海洋
15 600491 龙元建设 16.91 A 安信证券 马来西亚项目或成公司盈利增长亮点
16 600491 龙元建设 16.91 A 申银万国 大单推动公司未来业绩增长驶入快车道
17 600518 康美药业 15.10 A 招商证券 中药饮片龙头产能扩张与构建产业链并举，高速增长态势确
18 600518 康美药业 15.10 A 中信证券 年报业绩高于预期
19 600547 山东黄金 188.28 A 光大证券 为有雄心多壮志
20 600641 万业企业 23.02 A 长江证券 2007年年报点评
21 601006 大秦铁路 22.31 A 中金证券 在波动中把握投资节奏
22 601166 兴业银行 40.94 A 兴业证券 候岁月静好，待春暖花开
23 601919 中国远洋 36.29 A 光大证券 宝钢BHP初步谈判结果明确国际干散货运输市场未来预期
24 000016 深康佳Ａ 8.20 B 兴业证券 毛利率提升、后劲十足
25 000522 白云山Ａ 12.53 B 天相投顾 07年全年业绩翻番，未来可期
26 000948 南天信息 11.06 B 中原证券 业务转型初显成效，未来前景更值期待
27 002021 中捷股份 14.25 B 国金证券 下游投资增速放缓影响业绩预期
28 002047 成霖股份 7.80 B 华泰证券 国际产业转移的主要受益者
29 002050 三花股份 23.60 B 光大证券 主业稳定增长，资产整合序幕拉开
30 002086 东方海洋 20.57 B 国金证券 定向增发过会点评
31 002097 山河智能 41.14 B 光大证券 依靠自主创新获取后发优势，小工程机械及桩工机械双轮驱
32 002128 露天煤业 38.55 B 兴业证券 年报基本符合预期，关注资产注入进程
33 002129 中环股份 16.26 B 国信证券 收购环欧资产增厚公司业绩
34 002138 顺络电子 24.00 B 光大证券 公司持续稳健成长
35 002138 顺络电子 24.00 B 中信建投 业绩平稳增长，08年发展提速
36 002152 广电运通 91.80 B 长江证券 快速崛起的ATM龙头
37 600016 民生银行 12.24 B 光大证券 “精英主义”民生的战略转型
38 600138 中青旅 29.90 B 兴业证券 奥运渐行渐近，旅游龙头受益
39 600177 雅戈尔 21.10 B 中信证券 修正业绩预告，并购效应显现
40 600383 金地集团 44.68 B 兴业证券 股权激励方案点评
41 600491 龙元建设 16.91 B 中信证券 签署重大备忘录点评
42 600495 晋西车轴 21.35 B 长江证券 2007年年报点评
43 600495 晋西车轴 21.35 B 中信建投 东方不亮西方亮
44 600518 康美药业 15.10 B 天相投顾 打造中药产业链上游“王”者
45 600521 华海药业 24.57 B 兴业证券 步入快速发展期，制剂转型见成效
46 600607 上实医药 15.97 B 兴业证券 资产注入可能延后，正大鱼腥草开禁
47 600887 伊利股份 23.53 B 东方证券 2009毛利有望回升
48 600887 伊利股份 23.53 B 国泰君安 预亏来自期权费用计提，经营业绩增长仍然缓慢
49 600887 伊利股份 23.53 B 华泰证券 期权费用摊销导致亏损，不影响未来发展
50 600887 伊利股份 23.53 B 申银万国 期权费用分摊结果出乎预期，未来发展不受影响，适宜作长
51 000563 陕国投Ａ 18.19 C 兴业证券 投资收益大幅增长，信托主业仍待加强
52 000572 海马股份 13.59 C 国信证券 自主品牌曲折路
53 000807 云铝股份 21.40 C 光大证券 业绩大幅增长还待2010年
54 000807 云铝股份 21.40 C 中信建投 年报点评
55 002046 轴研科技 13.37 C 国金证券 业绩平稳符合预期
56 002076 雪 莱 特 14.52 C 国信证券 预期不断推迟
57 002093 国脉科技 45.60 C 广发证券 业务资源得到战略扩张，未来增长路径清晰
58 002125 湘潭电化 13.25 C 中信建投 行业之低谷，企业之机遇
59 002138 顺络电子 24.00 C 广发证券 并购竞争对手，加快成长速度
60 002187 广百股份 39.19 C 广发证券 明确的并购意向，不确定的并购时间
61 002202 金风科技 121.99 C 上海证券
62 600188 兖州煤业 18.36 C 中信建投 赵楼矿收购几近完成
63 600495 晋西车轴 21.35 C 中金证券 07年业绩符合预期
备注：综合各家研究机构评级名称不一致，整理后以A、B、C、D、E分等级，若有疑义，请以研究报告原文为准。
附件2：
南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
南方隆元产业主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”；基金代码：前端代码是202007；后端代码则根据不同代销机构而不同--中国工商银行后端代码是202007，其他销售机构的后端代码是202008）由隆元证券投资基金（简称“基金隆元”，原基金代码：184710）转型而成。基金隆元自2007年11月9日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为南方基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记以后，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权业务受理时间
本基金自2007年12月12日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理确权业务申请。
二、确权业务流程
投资者办理确权必须先到可办理基金确权业务的销售机构网点开立基金交易账号和南方基金公司开放式基金账户，已经拥有南方基金公司开放式基金账户的投资者不需要再办理开户手续。本次确权业务的流程如下：
（一）投资者到办理确权业务的销售机构提出确权申请并提供以下资料。
1、个人投资者
个人投资者需本人亲自到销售机构网点办理并提供以下资料：
（1）本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
2、机构投资者
机构投资者需提供以下资料：
（1）营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
（2）深圳证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
（3）加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
（4）被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
（5）填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
本次确权将遵从谨慎原则。如果通过本流程规定的方式不能核实投资者身份，则本次确权无法完成。以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。
（二）可办理基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容，确认上述资料正确完整、无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。可办理基金确权业务的销售机构将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构，同时保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
（三）在收到确权申请的电子数据后，本基金注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为投资者重新登记确认南方隆元产业主题股票型证券投资基金份额。
（四）投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务。
四、确权申请确认及处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过南方基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，本次确权即为失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，提请投资者重新办理确权申请。
五、 确权业务规则
1、投资者以持有的原基金隆元的基金份额提交确权申请。如确权成功，本基金注册登记机构将把投资者应得的份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金隆元退市后，本基金进行集中申购，集中申购结束后进行原基金隆元份额的折算，使基金份额净值调整为1.000元。集中申购期申购确认金额对应的基金份额、原基金隆元折算份额以及退市时因暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）由注册登记机构计算，并登记折算后的基金份额。
例：某投资者持有原基金隆元份额35,000份，原基金隆元未领取红利共计486.94元。该投资者决定追加投资，参加集中申购，集中申购确认金额为15,000元，扣除申购费用后的集中申购确认份额为14,778.32份。该投资者在办理确权业务时以原基金隆元的份额35,000份提出申请。假设份额折算前的基金净值为4.000元，确权成功后注册登记机构登记的该投资者持有的总份额为：
总份额 = 35,000×4.000＋486.94＋14,778.32 = 155,265.26份
3、未办理确权的投资者在基金隆元退市时所持有的原基金隆元份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原基金隆元份额折算后的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式将强制设定为“红利再投资”，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理完成确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
六、 重要提示
1、投资者在确权申请表中须准确填写下述事项：基金代码、深圳证券账户卡卡号，开立深圳证券账户卡的证件号码、封闭式基金隆元的基金份额、客户名称，开立开放式基金账户的证件号码。
(1)、基金代码须填写“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”的前端代码（202007）。
(2)、隆元份额须填写原基金隆元的份额，投资者可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询原基金隆元的持有数量。投资者也可以拨打南方基金管理有限公司客户服务热线（400-889-8899）或登陆南方基金公司网站（www.nffund.com），在核对投资者证券帐号和身份证编号后，查询原基金隆元的持有数量。
(3)、股东代码须填写深圳证券账户卡卡号。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。
附件3 ：
易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引
易方达科讯股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：110029）由原科讯证券投资基金（简称“基金科讯”，基金代码：500029）转型而成。原基金科讯自2007年12月18日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为易方达基金管理有限公司），基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权业务受理时间
本基金自2008年1月11日起，开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可以受理基金确权业务。
二、办理确权业务的销售机构
参与易方达科讯股票型基金确权业务的销售机构如下：
（一）直销机构
易方达基金管理有限公司
（二）代销机构
1、交通银行股份有限公司
2、中国工商银行股份有限公司
3、广发证券股份有限公司
4、中国银河证券股份有限公司
5、海通证券股份有限公司
6、中信建投证券有限责任公司
7、华泰证券有限责任公司
8、招商证券股份有限公司
9、联合证券有限责任公司
10、国泰君安证券股份有限公司
11、国信证券有限责任公司等
投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通易方达开放式基金基金账户，已办理成功易方达基金帐户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构，并另行公告。
三、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请。
（1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：
①本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；
②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。
（2）机构投资者需提供以下资料：
①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
②上海证券账户卡原件（必须提供）以及复印件；
③加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；
④被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；
⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。
注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
2、基金管理人直销网点、交通银行、工商银行和参与本基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认的易方达科讯股票型证券投资基金基金份额。
4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
四、确权申请确认及失败处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于T+2日起以后到销售机构网点，或通过易方达基金管理有限公司客服中心进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
五、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原基金科讯的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原基金科讯退市后，本基金进行集中申购。在集中申购的最后一日，基金将进行份额折算，将原科讯基金份额净值变为１元。注册登记机构将据此计算投资者集中申购期申购确认金额应获得的基金份额，并登记集中申购结束原基金科讯份额及投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利（如有）经折算调整的基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式为红利再投资，分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。
4、投资者成功办理确权后，如投资者该交易帐户此前未曾持有该基金份额或未成功设置该基金的分红方式，则确权得到的份额其分红方式为现金分红；如果投资者该交易帐户此前曾持有该基金份额或成功设置过该基金的分红方式，则确权得到的份额以该交易帐户此前持有该基金份额或最近一次成功设置的分红方式为准。
5、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配的红利转再投资基金份额（如有）、未领取现金红利折算基金份额（如有）等。
六、友情提示
1、如果投资者需要查询原基金科讯退市前的持有份额数量，可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼）查询原基金科讯的持有数量。投资者也可以拨打易方达基金管理有限公司客户服务热线（40088-18088），在核对投资者证券帐号和身份证编号等信息后，查询原基金科讯的持有数量。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失，即可补办证券帐户卡。
附件4：
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（原融鑫基金）基金份额确权登记指引
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：121008（前端）、128008（后端））由融鑫证券投资基金（简称“融鑫基金”，基金代码：184719）转型而成。融鑫基金自2008年1月10日终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构（本基金注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司，简称“国投瑞银”），基金份额持有人需要对其持有的原融鑫基金基金份额进行确认和重新登记，方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回、转换、收益分配等业务。上述过程称之为“确权”。
一、确权对象
截止2008年1月9日15：00交易结束后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体融鑫基金的基金份额持有人。
二、确权业务受理时间
本基金自2008年1月11日起开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内均可受理（本基金分红的权益登记日除外）。
三、办理确权业务的销售机构
参与本基金确权业务的销售机构如下：
（一）直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
2、交通银行股份有限公司
3、中国银河证券股份有限公司
4、申银万国证券股份有限公司
5、国信证券有限责任公司
6、招商证券股份有限公司
7、广发证券股份有限公司
8、中信建投证券有限责任公司
9、中银国际证券有限责任公司
10、国盛证券有限责任公司
11、国泰君安证券股份有限公司
12、海通证券股份有限公司
13、联合证券有限责任公司
14、兴业证券股份有限公司
15、中信金通证券有限责任公司
16、湘财证券有限责任公司
17、华安证券有限责任公司
投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通国投瑞银开放式基金账户，已办理国投瑞银基金账户开户手续的投资者不需再办理开户手续。
基金管理人将根据情况增减参与确权业务的代销机构，并另行公告。
四、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。
1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请
（1）个人投资者
①本人有效身份证件原件以及复印件；
②深圳证券账户卡（包括Ａ股账户卡或基金账户卡，下同）原件以及复印件；
③填妥并签章的确权业务申请表。
④委托他人办理的，还须提供受托人身份证件原件及复印件和经委托人签字确认的授权委托书原件及复印件。
（2）机构投资者
①营业执照或注册登记证书副本原件（并同时提供复印件）或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件；
②深圳证券账户卡原件以及复印件；
③公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）签字或盖章的基金业务授权委托书原件以及复印件；
④印鉴卡原件；
⑤被授权人身份证件原件以及复印件；
⑥填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的确权业务申请表。
注：以上资料的原件必须提供，复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
2、基金管理人直销网点、中国工商银行和参与本基金确权业务的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先对申请人提交的申请资料的准确性、完整性及表面真实性、有效性进行核实，核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确、完整，无涂改，并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。中国工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。
3、在收到申请确权的电子数据后，注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。
5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
五、确权申请确认及失败处理
1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于Ｔ日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在Ｔ＋1日就申请的有效性进行确认。
2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于Ｔ＋2日起到销售机构网点，或通过国投瑞银网站（ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）或拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868）进行确权确认情况查询。
3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误，即为确权失败。在确权失败的情况下，基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者，告知确权失败的具体原因和后续处理方法，请投资者重新办理确权申请。
六、确权业务规则
1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原融鑫基金的基金份额数量。如确权成功，将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。
2、原融鑫基金退市后，本基金进行集中申购。集中申购结束后进行基金份额拆分，使基金份额净值为1．000元。注册登记机构将据此计算投资者持有的原融鑫基金基金份额经折算调整后的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额。
3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额），其分红方式统一为红利再投资，分红后的全部基金份额将继续托管在注册登记机构，直至投资者办理确权登记。
分红的权益登记日暂不受理确权业务申请。
4、办理确权手续时，投资者应选择现金红利或红利再投资者（即将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资）。若投资者不选择，在投资者确权成功后，如本基金进行收益分配，对投资者经确权持有的基金份额，注册登记机构将按本基金默认的收益分配方式，即现金分红方式进行处理。
5、投资者确权成功的基金份额均为前端基金份额。
投资者提出确权申请时须填写“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”的前端基金代码（121008）。
6、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原融鑫基金基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原融鑫基金基金份额及其相关权益份额，包括原始基金份额、集中申购结束后进行份额折算调整后的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配强制红利转投资的基金份额（如有）。
七、友情提示
1、尚未办理确权的投资者如需要查询原融鑫基金退市前持有的基金份额数量，可以到日常办理基金份额托管的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼）查询持有的原融鑫基金的基金份额数量。投资者也可以拨打国投瑞银客服电话（400－880－6868），在人工核对投资者证券帐号和身份证号码后，查询原融鑫基金的持有数量。但该部分基金数量在确权成功前未体现在投资者的开放式基金对帐单中。
2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失，可以持身份证件原件到托管基金份额的证券公司营业网点办理挂失，即可补办证券帐户卡。
八、其他
本确权登记指引的最终解释权归国投瑞银基金管理有限公司所有。
客服电话：400－880－6868
传真：（0755）82904048
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
国投瑞银基金管理有限公司
2008年1月7日
作者：泉州股票
地址：http://www.cnruby.com/post/402/
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